11月26日电，浙江证监局公告称，对同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司赵远、吴杰罗致监管讲话措施的决定。

　　浙江证监局曾于11月18日向该同花顺子公司开出罚单，因其存在以下非法活动：

营销东谈主员存在应用部分客户胜仗案例、展示客户传颂截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且短缺风险教唆的情形； 部分营销、行状东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相首肯收益的情形； 部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资防守人的情形；直播业务握行经过中合规管控不到位，且存在清楚保举个股等情形； 公司算作平台运营主体在与证券公司相助开展投资询查行状经过中，未尽到合规处理包袱； 与关联公司相助开展证券投资询查业务经过中合规管控不到位。

　　而这次，浙江证监局开出的是针对总司理与合规专员的罚单。公告线路，赵远算作公司总司理，吴极品为公司合规专员，均对公司的合规处理负有包袱。凭证联系措施，浙江证监局决定对二东谈主罗致监管讲话的监督处理措施。 

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